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新華日報財經(jīng)訊 1月3日晚間，新萊應材（300260.SZ）發(fā)布公告，公司相關當事人收到中國證券監(jiān)督管理委員會江蘇監(jiān)管局下發(fā)的《行政處罰決定書》（〔2025〕1號）。這也是2025年首份針對董秘的罰單。
據(jù)悉，新萊應材曾在2022年4月6日披露公告，公司控股股東、實際控制人李水波、公司時任董事會秘書郭紅飛、公司副總經(jīng)理、董事會秘書朱孟勇因涉嫌內(nèi)幕交易分別收到中國證監(jiān)會下發(fā)的《立案告知書》。
此次被罰源于2017-2018年期間新萊應材擬收購美國半導體企業(yè)MDC VACUUM PRODUCTS的內(nèi)幕信息泄露。2017年7月，在美國舊金山的半導體展覽會上，新萊應材董事長李水波與MDC的CEO等高管會面，MDC提出出售意向，新萊應材初步確定開展收購MDC事宜。2017年8月14日和17日，新萊應材與MDC簽訂《保密協(xié)議》，時任董事會秘書郭紅飛在簽訂協(xié)議之時，從李水波處得知公司擬收購MDC相關事宜。2018年2月7日，郭紅飛安排時任證券事務代表朱孟勇披露公司擬收購資產(chǎn)事項。江蘇證監(jiān)局認為，新萊應材擬收購MDC的信息在公開前屬于內(nèi)幕信息，內(nèi)幕信息敏感期為2017年8月17日至2018年2月8日。
在敏感期內(nèi)，李水波安排郭紅飛和朱孟勇落實讓公司員工增持本公司股票的決策，通過其家族控制的銀行賬戶提供資金。郭紅飛、朱孟勇使用本人證券賬戶買入“新萊應材”，分別盈利768,355.20元、541,615.63元。同時，財務部門工作人員賈巧玲、方豐與朱孟勇存在聯(lián)絡、接觸，也使用本人證券賬戶買入“新萊應材”，分別盈利285,531.39元、173,069.88元。
江蘇證監(jiān)局決定：對李水波建議他人買賣“新萊應材”的行為處以60萬元罰款；責令郭紅飛依法處理非法持有的“新萊應材”，沒收郭紅飛內(nèi)幕交易違法所得768,355.20元，并處以2,305,065.60元罰款；沒收朱孟勇內(nèi)幕交易違法所得541,615.63元，并處以1,624,846.89元罰款；沒收賈巧玲內(nèi)幕交易違法所得285,531.39元，并處以856,594.17元罰款；沒收方豐內(nèi)幕交易違法所得173,069.88元，并處以519,209.64元罰款。其中，董秘郭紅飛和證代朱孟勇被罰沒合計約524萬元。
在聽證過程中，當事人提出多項申辯意見，包括本案已超過行政處罰追訴時效等。但江蘇證監(jiān)局表示，2018年7月已要求公司提供內(nèi)幕信息形成的相關材料，已和所有涉案當事人進行過談話，相關違法行為已被發(fā)現(xiàn)并進入監(jiān)管視野，對違法行為的認定處理未超過兩年追訴時效。
記者注意到，因2018年已發(fā)現(xiàn)違法行為進入監(jiān)管視野，本案歷時7年，以發(fā)現(xiàn)日而非立案日算追訴時效，長達數(shù)年的調(diào)查周期彰顯了監(jiān)管部門對于維護證券市場公平、公正、公開原則的堅定決心。新萊應材在經(jīng)歷此次風波后，如何重塑公司治理架構、加強內(nèi)部管控，以贏回市場信心，將是擺在管理層面前的重要課題。后續(xù)公司是否會出臺一系列整改措施，強化合規(guī)培訓，值得持續(xù)關注。
新華日報·財經(jīng)記者 詹超
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