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6月18日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)印發(fā)《關(guān)于在科創(chuàng)板設(shè)置科創(chuàng)成長(zhǎng)層 增強(qiáng)制度包容性適應(yīng)性的意見(jiàn)》，上海證券交易所同步就制訂的2項(xiàng)配套業(yè)務(wù)規(guī)則公開(kāi)征求意見(jiàn)。
上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，此次公開(kāi)征求意見(jiàn)的2項(xiàng)新業(yè)務(wù)規(guī)則分別為《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)——科創(chuàng)成長(zhǎng)層》《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第7號(hào)——預(yù)先審閱》。除此以外，上交所還在研究制訂修訂相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則，后續(xù)將向市場(chǎng)發(fā)布。
科創(chuàng)成長(zhǎng)層重點(diǎn)服務(wù)技術(shù)有較大突破、商業(yè)前景廣闊、持續(xù)研發(fā)投入大，目前仍處于未盈利階段的科技型企業(yè)。前期已上市的存量未盈利企業(yè)和新上市的未盈利企業(yè)，共同納入科創(chuàng)成長(zhǎng)層?！犊苿?chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第5號(hào)——科創(chuàng)成長(zhǎng)層》擬從3個(gè)方面建立配套機(jī)制：
一是明確實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)及程序。規(guī)則規(guī)定了公司納入和調(diào)出科創(chuàng)成長(zhǎng)層的標(biāo)準(zhǔn)，明確了層次調(diào)整的操作程序，并對(duì)調(diào)出標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行“新老劃斷”，避免對(duì)存量上市公司造成影響。
二是強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)揭示?？苿?chuàng)成長(zhǎng)層公司股票或存托憑證實(shí)施特殊標(biāo)識(shí)管理，在簡(jiǎn)稱(chēng)后增加標(biāo)識(shí)“U”。投資者投資新注冊(cè)的科創(chuàng)成長(zhǎng)層企業(yè)需要簽署專(zhuān)項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，但投資存量未盈利企業(yè)則不受影響。
三是提升信息披露質(zhì)量。要求科創(chuàng)成長(zhǎng)層公司在定期報(bào)告和臨時(shí)報(bào)告中披露未盈利情況及相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)，做好股票異常波動(dòng)的核查。壓實(shí)中介機(jī)構(gòu)責(zé)任，持續(xù)督導(dǎo)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定履行持續(xù)督導(dǎo)責(zé)任，就企業(yè)研發(fā)、盈余改善等有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表意見(jiàn)等。（黃一靈）
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