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新華日報財經(jīng)訊 9月28日，證監(jiān)會江蘇監(jiān)管局連發(fā)四條公告，因公司資金占用問題，江蘇證監(jiān)局決定對江蘇東華期貨有限公司（簡稱“東華期貨”），公司董事長余海濤、總經(jīng)理賈鈞以及公司控股股東南京創(chuàng)元商業(yè)管理有限公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入誠信檔案。
江蘇證監(jiān)局網(wǎng)站處罰信息
經(jīng)查，江蘇東華期貨有限公司在2025年3月通過第三方個人間接采購控股股東南京創(chuàng)元商業(yè)管理有限公司的二手小型越野客車，該采購流程不符合公司內(nèi)部規(guī)定，導致南京創(chuàng)元商業(yè)管理有限公司占用江蘇東華期貨有限公司資金60萬元。南京創(chuàng)元商業(yè)管理有限公司于2025年8月返還了全部占用資金。
江蘇證監(jiān)局指出，上述事實反映出東華期貨內(nèi)部控制存在缺陷，東華期貨董事長余海濤和總經(jīng)理賈鈞參與該交易負有直接責任，其行為違反相關規(guī)定。江蘇證監(jiān)局決定對上述公司及責任人采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并將此記錄入證券期貨市場誠信檔案。
公開信息顯示，江蘇東華期貨有限公司成立于1993年10月19日，總部位于江蘇省南京市秦淮區(qū)，是一家以商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀和資產(chǎn)管理為主營業(yè)務的金融企業(yè)。
近年來，東華期貨及其股東頻現(xiàn)風控漏洞，招致監(jiān)管接連出手。其問題最早可追溯至2023年3月，公司因內(nèi)部治理不善被責令改正，具體表現(xiàn)為部分經(jīng)營數(shù)據(jù)管理存在漏洞，且在關鍵的信息系統(tǒng)接入與管理上未能有效執(zhí)行自身制度，初顯內(nèi)控松弛的隱患。
股東層面的治理危機則在隨后一年徹底暴露。2024年11月，其控股股東南京創(chuàng)元被查出存在“虛假出資”行為。其在2023年10月認繳的1410萬元注冊資本并未實繳，被監(jiān)管責令整改。
與此同時，另一家股東中永諾信也因存在股權代持、掛名法定代表人及長期不履行股東義務等嚴重問題，于2025年3月被監(jiān)管責令清退所持全部股權，因其行為已“嚴重危及公司穩(wěn)健運行”。
此次資金占用事件暴露出東華期貨內(nèi)部控制存在明顯缺陷。公告明確提到，上述二手車輛采購流程不符合公司內(nèi)部規(guī)定，反映出公司在關聯(lián)交易審批、資金支付管控等環(huán)節(jié)存在漏洞?！镀谪浌颈O(jiān)督管理辦法》第五十六條要求期貨公司建立健全內(nèi)部控制制度，防范關聯(lián)交易風險。而東華期貨未能有效執(zhí)行內(nèi)部管控流程，導致控股股東通過非合規(guī)交易占用資金，凸顯公司治理機制的薄弱環(huán)節(jié)。
新華日報·財經(jīng)記者 詹超
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